《期货和衍生品法》实施一周年 深圳期货业在行动

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去年8月1日，《期货和衍生品法》正式实施，开启期货市场发展新篇章。这一年，深圳证监局坚定信心、主动作为，多措并举引导辖区期货公司认真学习贯彻《期货和衍生品法》，支持加强能力建设与业务创新，共同践行服务实体经济的初心使命。

一是组织学习宣传，营造学法懂法氛围。《期货和衍生品法》发布后，深圳证监局迅速行动，指导深圳市期货业协会开展7场期货法相关内容培训，引导辖区机构成为期货市场“知法守法懂法”的建设者。第一时间组织辖区100家期货经营机构开展立体式、全方位普法，经营机构充分运用“线上+线下”模式向实体企业和个人交易者开展宣传，市场各方对期货市场的正确认识进一步强化。

二是加强督导培训，提升机构合规水平。一方面加强现场检查，督促公司加强合规风控管理。去年以来，累计检查公司19家次，坚决守牢辖区期货市场风险底线。另一方面加强警示教育，鼓励公司以案促改。及时解读监管政策与检查案例，累计下发4期监管通报，召开4次首风联席会，发布7期居间人违规案例警示，引导机构对照查摆、自我规范。

三是积极调研走访，坚定高质量发展信念。深入企业一线，通过座谈会、日常走访、监管谈话等方式，倾听辖区行业心声，鼓励公司坚定信心、解放思想，利用期货法实施契机，找准发展定位，加强能力建设，打造综合衍生品服务商。聚焦市场难点痛点问题，开展期现业务发展、期货人才培育、期货客户资金账户管理、期货公司高质量发展等课题调研，积极建言献策。

四是促进期企对接，引导期货功能发挥。为满足深圳实体企业风险管理需求，深圳证监局主动思考，搭建平台，指导深圳市期货业协会开展3期“期货走进上市公司”活动，分别面向上市公司、“专精特新”企业、新三板企业等讲解期货法内容和套期保值运用，覆盖数万人次，鼓励企业合理利用期货工具管理风险，不断提升经营韧性。同时深化央地协作，在去年出台的深圳金融稳发展23条措施中，专条提出“充分发挥期货和衍生品风险管理作用”举措，支持中小微企业和涉农企业等主体灵活运用期货市场管理风险。

在深圳证监局大力引导下，辖区期货公司抢抓期货法实施机遇，经营业绩持续巩固，合规管理、服务实体经济再上新台阶。在全国期货公司营收和净利润普降7.56%和14.25%的背景下，辖区期货公司1-6月累计实现营业收入28.80亿元，净利润8.96亿元，与去年同期基本持平，延续稳步发展态势。2022年辖区期货公司合规风控稳中有升，分类评价为A类公司从2021年的4家增加到6家。此外，辖区期货公司不断丰富避险“工具箱”，持续提升服务国家重大战略的质效。2023年上半年，辖区期货公司服务产业16,397户，为全国349家企业提供套保服务，涉及金额10,100亿元。持续助力乡村振兴，今年上半年累计开展70单“保险+期货”业务，覆盖8个品种、47个县域和1,055家农户，保单金额合计16.04亿元，累计赔付4,144.19万元。

下一步，深圳证监局将坚持稳中求进工作总基调，坚决贯彻落实党中央决策部署，把握好提振信心、保持定力、坚守稳健、改进作风4个原则，引导期货市场在活跃资本市场和服务经济平稳运行大局中积极发挥作用。一是进一步守牢风险底线。坚守监管主责主业，严格执行《期货和衍生品法》，强化穿透式监管，加大违法违规行为打击力度，在辖区营造敬畏法治的良好生态，切实维护期货市场平稳运行。二是进一步发挥期货市场功能。深化与地方政府交流沟通，引导发挥深圳特色与优势，加快本土期现产业融合。继续加强期企对接，通过举办各类形式多样的座谈培训，鼓励期货公司丰富产品与服务，加大对中小微企业、科创企业、农企农户等服务力度，提升服务国家重大战略的质效。三是进一步推动辖区期货公司高质量发展。开展系列培训，提高公司合规水平和业务能力。结合公司特点，“一司一策”支持期货公司增强综合发展实力。紧跟行业发展步伐，深入调研市场发展难题，为机构创新发展提供有用建议。加强行业文化建设，推动机构不断提升行业软实力和核心竞争力。

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